Tullett Prebon与FCA达成1540万英镑和解协议

Interdealer经纪人TP ICAP plc上周五宣布，其子公司Tullett Prebon（Europe）Limited（TPEL）已与金融行为监管局（FCA）达成了1540万英镑的和解协议。

这份和解协议是在FCA对2008年至2011年之间进行的某些交易进行调查之后得出的。即，英国监管机构今天发表声明说，监管机构发现Tullett Prebon的利率部门“对经纪人行为的控制无效”。

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“娱乐活动的缺乏和缺乏有效的控制措施导致了不正当交易的发生，包括'洗'交易（'洗'交易不涉及实益拥有权的变化，也没有合法的潜在商业目的），从而产生了不必要的，异常大量的经纪业务。对于公司，” FCA的声明说。

FCA：Tullett Prebon错过了“明显的红旗”

此外，FCA指出TPEL错过了明显的危险信号。尤其是，当该公司向一位经纪人询问某笔交易的经纪价格过高时，负责的经纪人说：“你不想知道。”据监管机构称，没有采取任何措施来查明原因，更不用说他们是否会这样做了。是适当的。

FCA执法和市场监督总监Mark Steward
资料来源：FCA

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward在评测此案时说：“市场履行着重要的公共职能，而不是自我充实的私人游戏。

“虽然这些交易不会误导市场，也不会构成市场滥用，但是洗盘交易完全不当，破坏了市场的正常功能。看到不当行为使高级管理层和合规性受挫，即使发现警告标志，系统和控制措施也未能探究经纪人的行为。

“针对Tullett Prebon的案子是一个漫长而复杂的案子。该公司未能就关键证据的存在向FCA开放，这反映出高度的无能为力，并损害了FCA的查询。”

TPEL无法制作录音带

在通过伦敦证券交易所（LSE）提交的TP ICAP声明中，经纪人经纪人还提到，英国监管机构的调查与TPEL在2011年未能及时发现某些音频文件并将其及时提供给FCA有关。

根据FCA的声明，监管机构于2011年8月要求Tullett Prebon提供经纪人的录音带。尽管公司拥有监管机构要求的大部分音频，但TPEL直到2014年才生产音频。

英国监管机构的声明说：“ Tullett Prebon最初提供了关于如何发现音频的错误信息，”

TP ICAP首席执行官Nicolas Breteau
资料来源：TP ICAP

TP ICAP首席执行官Nicolas Breteau补充说：“我们很高兴将此历史问题抛在脑后。” “参与相关经纪活动的个人都没有留在我们公司，该公司早已借此机会大大改善了其系统和控制以符合监管要求。”

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编译者/作者：不详

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