FCA对经纪人Tullett Prebon进行罚款交易

英国市场监管机构FCA已对经纪人Tullett Prebon对其经纪人的行为处以1540万英镑的罚款，但未能公开与监管部门进行合作。

2019年10月11日，| 0x资讯-英国市场监管机构金融行为监管局（FCA）对不法行为的经纪人经纪人Tullett Prebon处以1,540万英镑（合1,920万美元）的罚款。监管机构周五表示，这包括参与操纵伦敦银行同业拆借利率。

TP ICAP支付1500万英镑以就FCS交易支付FCA费用

罚款是在对2008年至2011年之间进行的某些交易进行调查之后得出的。即，监管机构发现Tullett Prebon（Europe）Limited（TPEL）经纪人进行了不当交易，以产生不应支付的费用，并补充说确定的贸易机制中有一种是“清洗”贸易。

根据今天发布的FCA声明：

“娱乐活动的缺乏和缺乏有效的控制措施导致了不正当交易的发生，包括’洗’交易（’洗’交易不涉及实益拥有权的变化，也没有合法的潜在商业目的），从而产生了不必要的，异常大量的经纪业务。为公司。”

冲洗交易是两个相同对手方之间的两个相同但相反的掉期交易，纯粹是为了产生经纪费。

FCA：Tullett Prebon错过了“明显的红旗”

此外，FCA指出TPEL错过了明显的危险信号。尤其是，当该公司向一位经纪人询问某笔交易中经纪价格过高时，负责经纪人说“你不想知道”。据监管机构称，没有采取任何措施来查明原因，更不用说它们是否适当了。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward在评测此案时说：“市场履行着重要的公共职能，而不是自我充实的私人游戏。

“虽然这些交易不会误导市场，也不会构成市场滥用，但是洗盘交易完全不当，破坏了市场的正常功能。看到不当行为使高级管理层和合规性受挫，即使发现警告标志，系统和控制措施也未能探究经纪人的行为。

“针对Tullett Prebon的案子是一个漫长而复杂的案子。该公司未能就关键证据的存在向FCA开放，这反映出高度的无能，并妨碍了FCA的查询。”

TPEL无法制作录音带

在通过伦敦证券交易所（LSE）提交的TP ICAP声明中，经纪人经纪人还提到，英国监管机构的调查与TPEL在2011年未能发现某些音频文件并及时将其提供给FCA有关。

根据FCA的声明，监管机构于2011年8月要求Tullett Prebon提供经纪人的录音带。尽管公司拥有监管机构要求的大部分音频，但TPEL直到2014年才生产音频。

英国监管机构的声明说：“ Tullett Prebon最初提供了关于如何发现音频的错误信息，”

TP ICAP首席执行官Nicolas Breteau补充说：“我们很高兴将此历史问题抛在脑后。” “参与相关经纪活动的个人都没有留在我们公司，该公司早已借此机会大大改善了其系统和控制以符合监管要求。”

以为我们错过了什么？在下面的评测部分让我们知道。

—-

编译者/作者：不详

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。