CFTC对大宇证券进行欺骗交易罚款70万美元

美国监管机构CFTC最近与韩国金融服务机构Mirae Asset Daewoo达成了一项欺诈案。大宇证券同意支付700,00美元的罚款，但既未接受也未否认CFTC欺诈的指控。

2020年1月14日，| AtoZ市场–美国商品期货交易委员会（CFTC）周二向Mirae Asset Daewoo收取了700,000美元的欺诈交易费用。据称这家韩国公司在芝加哥商业交易所（CME）上输入了欺骗订单。

CFTC打击大宇证券的欺诈行为

在这次活动中，Mirai收购了该公司，而大宇证券有限公司的前交易员也被欺骗案所困扰。公司内的前交易员曾多次在CME上买卖期货合约，并明确表示打算在执行前将其取消。

而且，这种欺骗方案已经运行了至少一年。根据CFTC的决定，它于2014年12月开始并于2016年4月结束。欺骗活动主要集中于芝商所在其期货市场上列出的E-mini S＆P 500合约。

合作好评

随着CFTC对此案的解决，大宇将被迫支付70万美元的罚款。就像许多事情一样，大宇既没有证实也没有否认这些指控。值得注意的是，CFTC正在赞扬Mirae。

原因是公司在得知子公司的不当行为后给予了合作。根据CFTC的说法，这减少了罚款并加快了解决此事的速度。

欺骗造成市场动荡

就常识而言，欺骗是一种非法的市场操纵形式，在这种形式中，交易者下达了大笔买卖股票，债券或期货合约等金融资产的订单，而无意执行。这样，交易者（或“骗子”）就对资产的高需求产生了人为的印象。

塔研究之都，汇丰（HSBC）和瑞银（UBS）已因员工的欺诈性操作而受到罚款，其中最大的一笔罚款是对德国最大的银行德意志银行（Deutsche Bank）的3,000万美元罚款。瑞银也发现自己面临着类似的指控，让一些股票交易员使用了虚假订单，操纵了纽约商品交易所以及贵金属期货交易。

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原文作者：[email protected]

编译者/作者：wanbizu AI

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