ASC在加拿大处以AvaTrade未注册差价合约交易罚款

加拿大监管机构通过以下方式解决指控AvaTrade用于未注册的差价合约交易。除了限制从加拿大到其网站的访问量外，AvaTrade还将把所有加拿大客户转移到本地经纪人。该公司同意和解30,000美元的行政罚款，并处以213,428美元的罚款。

2020年1月22日|AtoZ市场–根据ASC的声明，AvaTrade（Ava Trade Ltd.）经营着在线交易平台，使艾伯塔省居民能够交易差价合约。 AvaTrade已解决了加拿大艾伯塔证券委员会（ASC）的指控，称其为未经注册的实体，违反了加拿大证券法。

AvaTrade解决了加拿大未注册差价合约交易的指控

在2015年5月至2018年8月之间，Ava Trade为艾伯塔省的投资者开设了约372个账户。在此期间，该公司在阿尔伯塔省的账户中产生了超过202,000加元的掉期，佣金和利差收入。

AvaTrade同意支付30,000美元的行政罚款，并处以213,428.00美元的罚款。但是，它代表了该省居民交易产生的净收入。 AvaTrade已与ASC达成协议，同意实施内部控制和程序，以限制艾伯塔省居民开设账户。该公司将把所有加拿大客户转移到当地经纪人，以及限制从加拿大访问其网站的流量。

AtoZ Markets团队联系了AvaTrade，经纪人确认其已遵守ASC。此外，它在2018年11月14日之前关闭了其加拿大客户的所有帐户并清算了他们的交易。此外，AvaTrade的首席执行官对我们的团队发表了评论：

‘AvaTrade作为业内受监管最严格的经纪人之一，始终处于监管的最前沿。作为该目标的一部分，当我们宣布IIROC批准与加拿大的弗里德伯格商品集团（Friedberg Mercantile Group）合作时，是要与当地监管机构结清任何历史性问题-我们现已成功完成了这一目标（在“与当局的典范合作下”）。因此-AvaTrade将继续通过Friedberg Direct为所有加拿大客户提供服务，并将长期继续为该客户提供服务！’在www.avatrade.ca上可找到有关AvaTrade技术支持的Friedberg Direct的更多信息

经纪公司没有专门针对本地投资者

ASC表示，和解解决了有关AvaTrade在英属维尔京群岛监管的子公司违反阿尔伯塔证券法的指控。监管机构解释说，经纪公司没有专门针对本地投资者。它补充说，即使AvaTrade与证券法发生冲突，该不当行为还是由某种程度的非自愿行为引起的。工作人员没有发现任何不诚实行为的证据。 ASC说：

“ Ava Trade在解决此问题的过程中一直保持合作和积极主动。它因《政策协议》中的典范合作而获得赞誉。”

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/asc-fines-avatrade-unregistered-cfds-trading-in-canada/

原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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