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交易所可以申请加拿大的MSB牌照吗?

2020-03-26 z13250999252 来源:火星财经

加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情报单位,加拿大经营的金钱服务业务(MSB)受加拿大反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)要求的约束。加拿大监管机构是加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)。除了监管该行业,FINTRAC从持牌的MSB机构获得定期的报告,并为该行业发布更新行业条例。

资金服务业务范围:

外汇交易、转账汇款业务、兑现或出售汇票、旅行支票等

合规计划有五个必要要素。

1、任命负责执行合规计划的人员 - 合规官 ;

2、制定和应用保持最新的书面合规政策和程序,并包括减轻高风险的强化措施;

3、一个风险评估您的商务活动和关系;

4、为员工,代理商和其他有权代表您行事的人员制定并维护书面的持续合规培训计划 ;

5、为了测试其整体有效性,每两年(最低)对您的合规计划(政策和程序,风险评估和培训计划)进行有效性审查的 制度和文件。合规计划的详细程度和复杂程度必须反映您的企业在洗钱(ML)和恐怖活动融资(TF)中的规模,复杂性,结构和风险。

加拿大MSB牌照如何申请

1.MSB牌照的金融业务方案设计

2.准备与撰写申请材料

3.向加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)递交MSB牌照的申请

4.申请过程中,负责回答由加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)提出的问题。

5.若加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)需要我们提供其余文案或相关说明,我们将负责撰写及提交。

为期两年的成效审查是每两年进行一次评估(至少),以测试合规计划要素的有效性:政策和程序,风险评估和持续 培训计划。审核必须在上次审核开始后 24 个月内开始,并在下次审核开始之前完成。 审核必须旨在识别和记录合规计划中的任何差距和缺陷,以确保您的企业有效地检测和预防 ML / TF。 对于您的政策和程序以及正在进行的培训计划,需要进行审核以评估您是否有效地满足了 PCMLTFA 和相关法规和要求。

本文来源:z13250999252
原文标题:交易所可以申请加拿大的MSB牌照吗?

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编译者/作者:z13250999252

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