香港金融牌照类别1-9号牌介绍

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡，香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易，在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港金融牌照种类进行分析：

香港金融1号牌照：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

香港金融2号牌照：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

香港金融3号牌照：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

香港金融4号牌照：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

香港金融5号牌照：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

香港金融6号牌照：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

香港金融7号牌照：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

香港金融8号牌照：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

香港金融9号牌照：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

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本文来源：艾伦13842074479
原文标题：香港金融牌照类别1-9号牌介绍

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编译者/作者：艾伦13842074479

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