数百家比特币公司都发售了公司本身的非注册证券，目前美国证券交易委员会(以下简称SEC)已经向这些公司发送了调查信。SEC要求这些比特币公司主动提交他们的非注册证券筹资的相关文件。 许多比特币公司都预料到SEC会做出这样的行动，并且准备了必要信息材料。另一方面，一些公...
知识:美国,比特币公司,证券
...据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。FINRA和SEC拥有一套核心原则。它们既保护投资者，又试图通过法规和行动来维持稳定的市场变量。它们的区别在于它们的管理域。出于RIA的目的，SEC管理着行业的总体方向，着眼...
知识:SEC,美国SEC牌照
...。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。SEC Ria牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registe...
知识:海外公司,SEC,金融牌照,投资机构
...。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”SEC Ria牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Regi...
知识:牌照,公司,美国,客户
...诉讼，并获得了一项临时限制令，原因是该公司涉嫌违反联邦证券法，在未注册的情况下经营名为“Grams”的数字代币。根据SEC的动议，法院发布了一项初步禁令，禁止交付Grams。在这一决定之后，Telegram同意和解，被命令向投资者返还超过12亿美元，并支付1850万美元的民事罚款。Kik2019年6月4日SEC向纽约...
知识:ICO监管,美国证券交易委员会，加密货币，SEC
以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。在美国，向他人提供收费的证券投资服务建议，必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投...
知识:SEC
...高于2018年的26项。根据该报告，SEC在2019年处罚了许多欺诈或违反联邦证券法注册规定的数字资产发行人。今年，SEC还对两位名人——制片人贾勒德和职业拳击手弗洛伊德·梅威瑟——提出了首例非法推广加密资产的指控，因为他们并未向公众透露他们收取费用的事实。SEC也对一家首次代币发行（ICO）评...
知识:加密货币,sec
快速阅读：SEC指控电子竞技游戏平台Unikrn在2017年“进行未注册的初始代币发行（ICO）”。 这家电竞公司同意支付610万美元的罚款，但不承认或否认这些指控。 著名的投资者包括Shark Tank和Dallas Mavericks的老板Mark Cuban，Ashton Kutcher和以太坊联合创始人Anthony Di Lorio。 SEC专员海斯特·皮尔斯（Heister Pierce）提...
知识:代币,代币销售,以太坊联合创始人,令牌
...n及其创始人Eran Eyal提出指控。这些指控包括欺诈和首次代币发行（ICO）的未注册证券发行，首次公开募股筹集了超过4200万美元，并于2018年4月结束。 <h3>SEC对Shopin的ICO指控的解释</h3> <!-- Coinzilla Banner 728x90 --> <script async src="https://coinzillatag.com/lib/display.js"></script> <script> window.coinzilla_display = window.coinzill...
知识:数字资产,区块链技术,首次代币发行,联邦证券法
...Sergey” Grybniak及其公司Opporty International Inc提出了指控。这些指控通常是未经注册和欺诈性的初始代币发行（ICO）的组合加上有关业务及其成功的一般欺诈行为。一般不当行为索赔SEC提出的投诉涉及指控，Oppporty和Grybniak从近200个独立投资者那里筹集了约60万美元。筹集的资金用于出售未注册的数字资产Opp...
知识:数字资产,代币,禁令,交易法
...合同目前Regulation D 以及Regulation S 的条例备案整体流程时间需要3-4周左右。注册投资顾问的步骤如下：1.评估国家要求首先，重要的是要为您所在企业的投资顾问咨询确切的许可和认证法律。不同的州遵循不同的标准。如果您拥有以前的认证，则可以跳过某些传统的SEC注册步骤。一些州允许那些已经拥有...
知识:SEC
...法收入和罚款，其中四分之一以上来自Telegram命运多Gra的Gram代币销售。未经注册的初始代币发行（ICO）总计向SEC交出了约12.6亿美元。SEC执行司司长Stephanie Avakian表示：“委员会获得的判决和命令总额约为46.8亿美元的罚金和罚金，是有史以来的最高金额。”</blockquote>该部门于本月初发布的2020财年年度报...
知识:代币,代币销售,美元,委员会
...9月15日，星期二，SEC在其网站上发布了一份新闻稿，宣布了以下决定：“未注册ICO发行人同意停用令牌并向受伤的投资者支付罚款”。SEC在声明中指出，Unikrn被指控在2017年7月至10月之间通过Unikoin代币发行进行了未注册的ICO，筹集了3100万美元。 “该命令发现，Unikrn提供和出售UKG作为构成证券的投资合...
知识:代币,加密货币,比特币不是证券,首次代币发行
...要参与者包括但不限于国家证券交易所、证券经纪人和交易商、投资顾问和投资公司。接受付款或参与其他数字资产交易的市场参与者，应将此类交易视为与现金及现金等价物交易类似或具有附加风险，包括AML/CFT风险。对于受SEC监管的实体，在实施BSA的规则中，经纪自营商和共同基金被定义为“金融机...
知识:数字资产,货币,加密货币,去中心化
...对Ripple Labs Inc.及其两名也是重要证券持有人的高管提起诉讼，称他们通过未注册的正在进行的数字资产证券发行筹集了超过13亿美元的资金。根据SEC的投诉，Ripple； 该公司的联合创始人，董事会执行主席，前首席执行官克里斯蒂安·拉森（Christian Larsen）； 公司现任首席执行官布拉德利·加林豪斯（Bradle...
知识:数字资产,联邦证券法,投资者,散户