SEC起诉瑞士证券交易商XBT Corp. SARL出售未注册的基于证券的掉期交易

XBT Corp. SARL是一家瑞士证券公司，交易后也被称为First Global Credit。根据其网站上的新闻稿，美国证券交易委员会（SEC）对该交易所提出指控，因为它无需注册即可向美国投资者提供基于安全的掉期交易。

但是，美国证券交易委员会并不是紧随First Global Credit之后的唯一机构。大宗商品期货交易委员会（CFTC）也对第一环球信贷公司提起诉讼。

在美国证券交易委员会（Securities and交易所 Commission）的收费表中，第一环球信贷（First Global Credit）违反了《多德-弗拉克法案》（Dodd-Frack Act）的规定，当时该公司在未事先注册的情况下将其基于证券的掉期交易在美国上市。此外，基于比特币链接的基于安全的掉期交易在未注册的国家交易所流通。

后者导致总部位于美国的投资者能够投资证券类型资产的价格变动而无需实际拥有资产。证券资产的浮动价格变动还包括在美国证券交易所上市的资产。

为了吸引来自美国的投资者，First Global Credit使用了不同的营销方式，但是采用了不同的术语来描述其资产。使用的术语之一是比特币资产挂钩票据。

尽管美国投资者能够投资First Global Credit投资产品，但该交易所违反了现行法律。 SEC沃思堡地区办事处区域总监David Peavler先生进一步解释说；

“在美国，现行的联邦证券法对公司有特殊的要求，在将任何基于证券的掉期浮动并出售给散户投资者之前，公司必须遵守这些要求。不允许人们仅以不同的方式描述其基于市场的基于安全的掉期交易或以数字货币为其交易提供资金，从而绕过这些法律。”

由于First Global Credit违反美国联邦证券法，因此它必须关闭并支付罚款，而交易所承认要支付罚款也要关闭。根据SEC的收费表，First Global Credit必须支付总计100,000美元的罚款，以及另外的非法所得31,687美元的罚款。

除此之外，第一环球信贷还必须向投资者支付他们蒙受的损失。除了SEC的处罚外，这家瑞士交易所还必须向CFTC支付10万美元。

美国证券交易委员会XBT Corp. SARL是一家总部位于瑞士的证券交易商，该公司出售未注册的，基于证券的掉期交易。

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编译者/作者：不详

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